交易所强调自律监管 科创板创业板IPO受理放缓?

时代周报记者 盛潇岚

11月25日,创业板上市委举行了2020年第51次发审会议科创板上市委举行了2020年第109次发审会议,两次会议共审核5家企业的IPO申请,除了拟将在科创板上市的深圳市鼎阳科技股份有限公司(下称“鼎阳科技”)被暂缓表决外,其余4家企业均通过审核。

此外,原定于11月23日参加科创板上市委2020年第109次发审会议的金冠电气股份有限公司也遭遇暂缓表决。实际上,自科创板开板以来,共有3家企业被暂缓审议,而本周有2家。

除了科创板,创业板注册制启动以来,仅有一家公司被暂缓审议,不过,本月出现了第一家被否企业。11月11日晚,因为实际控制人认定等存在问题,江苏网进科技股份有限公司IPO申请被否。

创业板注册制发行也有降速趋势,根据创业板企业IPO受理信息统计,目前创业板每周受理企业数量已连续六周低于10家。11月26日,北京一大型券商的投行人士对时代周报记者表示,“我们近期已经放缓申报。”

需要注意的是,沪深交易所近日明确自律监管要求。深交所创业板发行规范委在11月24日通报近期创业板股票发行情况,明确行业自律监管要求,并发出行业倡议,倡导共同维护发行秩序,提高新股定价市场化水平。上交所也在同日发布《上市公司自律监管规则适用指引》持续提升监管效能。

创业板连续六周受理不足10家

时代周报记者根据科创板和创业板上会信息统计,上会后暂缓审议的企业中科创板有3家,创业板有1家。

上海一中型券商投行人士对时代周报记者表示,“暂缓审议并不意味着在IPO道路上就此止步。企业解决了相关问题,补充材料后可申请继续上会。”一般来说,IPO首发申请被暂缓表决说明企业出现了可能影响上市的问题,而这个问题并不是会议当场能够解释清楚的,或者当场解释并不能让发审委员信服。

与本月出现2家暂缓企业的科创板相比,创业板注册制启动以来,仅有1家公司被暂缓审议。自2020年7月13日第一次会议以来,截至11月27日,创业板上市委已累计召开整整51次审议会议。4个多月来,共有151家首发公司 “赴考”,其中,除了上述提到未能过会的网进科技,还有宁夏沃福百瑞枸杞产业股份有限公司一度暂缓审议;北京华奥汽车服务股份有限公司在上会前临时发生重大事项取消。整体过会率还是很高的,超过99%。

近日,有券商投行人士反映,创业板注册发行受理情况有所放缓。时代周报记者根据Wind资讯创业板受理审核情况统计,自6月22日起至今的23周,只在8月、9月的第一周,即第七周和第十一周无新增受理公司,其余21周均有公司正常受理。趋势上看,受理企业数量在8月出现明显下滑,此后每周受理企业数量几乎都在个位数,仅第15周、17周、23周回升至两位数。截至目前,创业板每周受理企业数量已连续6周低于10家。

交易所明确自律监管要求

目前,监管层正进一步强化行业自律监管,提升监管效能。

11月24日,深交所理事会创业板股票发行规范委员会(以下简称“发行规范委”)召开2020年第三次工作会议,通报近期创业板股票发行情况,明确行业自律监管要求,经合议一致同意并发出行业倡议,倡导共同维护发行秩序,提高新股定价市场化水平,从源头提升上市公司质量。

同日,上交所发布《上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》(以下简称《指引》)。这是上交所继信息披露直通车、分行业信息披露监管、“刨根问底”式监管之后,总结监管实践经验,主动适应市场需要,在监管方式上作出的又一次提升优化。

深交所会议认为,创业板注册制平稳落地实施以来,新股发行承销工作有序推进,以机构投资者为主体的市场化询价、定价和配售机制发挥积极作用,市场各方改革获得感明显增强。同时,市场主体间有效制衡是渐进的过程,应理性客观看待注册制发行改革中出现的新情况。

上交所相关负责人则表示,日前,国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》,要求推进全程审慎监管,推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管,持续提升监管效能,并提出要充分发挥证券交易所一线监督和自律管理职责。

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